（五）承诺书，承诺内容包括但不限于遵守交易所各项规则，近3年内无严重违法行为记录；

（六）交易所要求提供的其他文件。

欢迎符合申请条件且愿意开展碳酸锂期货交割检验业务的检验机构，将规定材料寄（送）至广期所，广期所将根据材料和考察情况，择优选用。

联系人：李 宸（020-28183870）

白一博（020-28183976）

联系邮箱：lichen@gfex.com.cn；baiyb@gfex.com.cn

地址：广州市天河区临江大道1号寺右万科中心南塔12层

邮编：510623

特此通知。

广州期货交易所

2023年7月7日

关于征集碳酸锂期权做市商的通知

广期所发〔2023〕149号

各有关单位：

为保障碳酸锂期权市场平稳起步、高质量发展，根据《广州期货交易所做市商管理办法》，广州期货交易所（以下简称广期所）现征集碳酸锂期权做市商。有关事项通知如下：

一、申请条件

申请碳酸锂期权做市商资格，应当具备下列条件：

（一）净资产不低于人民币5000万元或等值外币；

（二）具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；

（三）具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（四）最近三年无重大违法违规记录；

（五）具备稳定、可靠的做市技术系统；

（六）具有广期所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；

（七）中国证券监督管理委员会及广期所规定的其他条件。

二、申请材料

（一）经法定代表人或者有权签署人签署并加盖单位公章（如有）的做市商资格申请表；

（二）加盖单位公章的营业执照复印件，或者经公证和依法认证的申请人合法成立的资料；

（三）经审计的最近一期财务会计报告原件，或者加盖会计师事务所公章的最近一期财务会计报告复印件，或者经会计师事务所或审计师事务所有权签署人签署的最近一期财务会计报告复印件；

（四）做市部门的岗位设置和职责规定，以及做市负责人及相关人员的名单、履历；

（五）做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书；

（七）做市技术系统情况的说明；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明（需包含最近两个年度申请单位在各期货交易所的评优情况，以及截止征集通知前一个自然月末，申请单位曾参与做市的期权品种清单）；

（九）广期所要求提供的其它材料 。

上述材料均需以电子版提交，第（一）项还需提供纸质材料，具体要求可参见附件的做市业务指南。

三、征集流程

（一）提交材料。广期所即日起接受申请材料，所有材料的电子版形式及第（一）项纸质材料均需于2023年7月10日前提交。材料报送要求：